温州市金融办关于公布涉企依法不予行政处罚的轻微行政违法行为目录清单的通知
时间:2019-05-29 来源:市金融办 字号:[ ]

为优化营商环境,助推民营经济健康持续发展,根据《中华人民共和国行政处罚法》相关规定和《关于进一步规范涉企行政执法行为助推新时代“两个健康”先行区创建活动的通知》(温法建领办〔2019〕1号 )有关要求,结合本单位权力清单,现将《涉企依法不予行政处罚的轻微行政违法行为目录清单》予以公布。

附件:《涉企依法不予行政处罚的轻微行政违法行为目录清单》

                                                    温州市人民政府金融工作办公室

                        2019年4月25日

 

附件:

涉企依法不予行政处罚的轻微行政违法行为目录清单

 

序号

违法行为

法律依据

不予处罚

情形

不予处罚的相关行政措施

备注

1

民间资金管理企业、民间融资信息服务企业、民间借贷的借款人或者定向债券融资的企业不履行备案义务、书面报告义务或者提供虚假备案材料、报告材料

《温州市民间融资管理条例》第四十一条:违反本条例第六条、第七条、第十四条或者第二十六条规定,民间资金管理企业、民间融资信息服务企业、民间借贷的借款人或者定向债券融资的企业不履行备案义务、书面报告义务或者提供虚假备案材料、报告材料的,由地方金融管理部门责令限期改正;逾期不改正的,将未经备案的民间资金管理企业、民间融资信息服务企业和民间借贷行为予以公示,按照下列规定予以处罚:

(一)对民间资金管理企业和定向债券融资的企业处三万元以上十万元以下罚款;

(二)对民间融资信息服务企业处一万元以上三万元以下罚款;

(三)民间借贷的借款人为自然人的,可以处一万元以上五万元以下罚款;为企业、其他组织的,可以处三万元以上十万元以下罚款。

限期内改正的

行政约谈、警示告诫、规劝提醒

2

定向债券融资的企业或者民间资金管理企业提供虚假登记材料

《温州市民间融资管理条例》第四十三条第二款:定向债券融资的企业和民间资金管理企业提供虚假登记材料的,由地方金融管理部门责令限期改正;逾期不改正的,按照前款规定予以处罚。

限期内改正的

行政约谈、警示告诫、规劝提醒

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