关于印发《温州市金融办涉企柔性执法工作实施方案》的通知
时间:2019-12-19 来源:市金融办 字号:[ ]

各县(市、区)、浙南产业集聚区金融办(金融工作服务中心),办各处(室):

为进一步助推新时代“两个健康”先行区创建,我办研究制定《温州市金融办涉企柔性执法工作实施方案》,现印发给你们。请结合实际认真贯彻落实。

 

 

                     温州市人民政府金融工作办公室

                              2019年6月29日

 

 

 

 

 

温州市金融办涉企柔性执法工作实施方案

 

根据《关于全面推行涉企柔性执法打造一流营商环境的指导意见》(温“两个健康”〔2019〕4号)和《关于进一步规范涉企行政执法行为助推新时代“两个健康”先行区创建活动的通知》(温法建领办〔2019〕1号)等文件精神和要求,结合我办行政执法工作实际,制定本实施方案。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九大和十九届二中、三中全会精神为指导,全面贯彻落实《法治政府建设实施纲要(2015—2020年)》和省市法治政府建设有关要求,进一步增强依法行政、执法为民的责任感、使命感和紧迫感,为打造亲清新型政商关系、营造一流营商环境、再创温州金融高质量发展新辉煌,创造良好的执法环境。

二、基本原则

(一)合法合理原则。柔性执法应符合法定职责和职能范围,不得违背法律精神、原则规定和国家有关政策,不得侵害行政相对人的合法权益,不得强制或变相强制行政相对人接受涉企柔性执法。树立以人为本的执法理念,按照文明柔性的执法方式,在体现企业行政执法主体责任的基础上,充分考虑企业的主客观条件,综合权衡经济与社会效益,采取合理执法方式、方法、措施,力争达到最佳执法效果。

(二)主动服务原则。积极主动开展涉企柔性执法,变“被动监管”为“主动服务”。统筹处理好管理与服务的关系,不得以强调严格管理为由而忽视柔性执法作用的发挥。

(三)教育先行原则。执法过程中应当积极采取指导、建议、提醒、劝告等非强制性方法,防止“重事后查处、轻事前预防”。对违法行为的查处,应当坚持处罚与教育相结合,防止“以罚代教、以罚代管”。

(四)非禁即允原则。在执法过程中,凡法律法规未明令禁止的领域,按照“法无明文规定不为禁止”的原则,放宽审批范围,打破经营限制,积极引导、支持企业依法经营。

(五)简单公开原则。柔性执法程序应简单高效,针对不同事项,采取灵活多样的方式,为企业提供优质服务。实施柔性执法时,除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私以外都应依法公开,形成行政机关与企业良性互动的局面。

三、工作目标

通过开展柔性执法,树立“执法就是服务,服务就是执法”的理念,将以人为本、文明执法贯穿于执法全过程。对违法行为查处,积极采取指导、建议、提醒、劝告等非强制性方法,努力通过教育引导等方式,树立良好执法形象。将柔性执法理念和执法手段予以法治化、制度化、固定化,形成行之有效的行政执法体系。

四、工作方法

结合温州实际与我办职能,认真落实“先教育规范、后限期整改、再依法处罚”的“三步式”柔性执法程序,创新涉企柔性执法的工作方法,最大限度维护企业的合法权益,打造良好的亲清新政企政商关系。

(一)行政告知建议。通过电视、报纸、广播和公众号等各种信息途径,主动向辖区相关企业宣传解释法律法规,告知各项地方金融监管要求,提示、督促其依法履行义务,预防违法行为。在日常行政监管中主动为企业出主意、想办法、提建议,引导其遵守法律、诚信经营,建立和完善各项管理制度,规范自身行为。

(二)行政约谈告诫。针对企业内部因制度缺失发生或疏于管理导致的违法违规行为,或者在经营活动中已经发现的突出问题,采取集中或个别约谈方式,向其宣传法律法规、指出问题,警告、督促和帮助其完善制度、整改问题、迅速纠正违法行为。对企业无主观故意、违法情节轻微、没有造成危害后果的违法违规行为,首先通过行政告诫、警示等适当方式督促其采取相关措施予以纠正,并告知其正确规范和行为要求,以教育告诫为主,原则上不予处罚或处理。

(三)行政调解纠错。依据职能和法律法规政策规定,通过摆事实、讲道理、说服教育和疏导的方式,组织行政争议各方平等协商、互谅互让,达成协议,使企业心悦诚服地配合执法行动,达到化解矛盾和纠纷的目的。对已经发生的行政违法行为,立即纠正违法违规行为,告知其应当遵守的行为规范和纠正违法违规行为的措施,防止违法违规行为进一步延续、违法违规后果进一步扩大。

(四)行政走(回)访提升。对重点企业、重点项目以及重大执法案件或对社会具有普遍影响的事项,定期或不定期开展走(回)访,督促行政相对人落实整改措施,帮助其解决困难和问题。对“最多跑一次”审批事项,不断简化审批流程,固定需要提交的相关证据或资料。编撰行政违法典型案例,总结特定案例发生特点,优化和巩固涉企柔性执法的效果。

五、实施程序

(一)涉企柔性执法的申请

可以依职权主动实施,也可以依行政相对人的申请实施。对依申请实施的涉企柔性执法,行政相对人要求撤回或者变更申请的,应当准许。实施涉企柔性执法应当告知行政相对人有自主选择的权利,行政相对人可以自主决定是否需要接受涉企柔性执法。

(二)涉企柔性执法的裁决

实施涉企柔性执法可以采取书面形式,制作涉企柔性执法意见书等相关文书。涉企柔性执法文书应当载明涉企柔性执法的目的、内容、时间、涉企柔性执法对象和实施人员等基本事项,并及时送达行政相对人。有下列情形之一的,可以直接采取口头形式或者电话、短信、电子邮件、发放材料等简易形式实施涉企柔性执法:

1.在办理行政许可、审批、咨询等日常业务过程中,当场解答行政相对人对有关事项的疑问,引导行政相对人正确办理行政有关事务。

2.在现场检查中,当场发放行政宣传资料,推荐示范文本,引导行政相对人自觉守法

3.其他事项简单、影响较小、时效性要求较强的情形。

(三)涉企柔性执法的终止

1.行政相对人明确表示拒绝涉企柔性执法、撤回申请或者要求停止涉企柔性执法的,应当终止柔性执法。

2.实施涉企柔性执法时的法律依据或者政策依据已经发生变化,继续实施涉企柔性执法将违反现行法律、法规、规章的规定,或者与国家政策相抵触,或者将损害他人合法权益、社会公共利益的,应当终止柔性执法。

3.其他需要终止涉企柔性执法的情形。

(四)涉企柔性执法的监督

1.实施重大涉企柔性执法,应当采取公布草案、听证会、座谈会等方式,广泛征求公民、法人或者其他组织的意见。

2.实施柔性执法涉及专业性、技术性问题的,应当经过专家论证,专家论证意见应当记录在案。

3.要进一步落实《关于规范涉企执法检查行为的通知》(温纪发〔2018〕4号)精神,坚持“三个”一律:坚持凡查必备,未经纪检监察部门备案,一律不得擅自进入企业进行执法检查;对未经备案的涉企行政执法行为,一律追究相关单位和人员责任;未经执法单位主要负责人书面批准,一律不得要求企业主要负责人到场陪同。

(五)涉企柔性执法的记录

在开展涉企柔性执法过程中,认真做好涉企执法全过程记录工作。涉企柔性执法实施完成或者终止后,应当及时做好收集整理、立案归档工作,涉企柔性执法立案归档材料主要包括目录、相关文书、音视频(含照片、视听资料、电子数据)记录、有关证据等材料。

六、工作要求

(一)加强组织领导。成立温州市金融办涉企柔性执法工作领导小组,进一步统一思想,提高认识,宣传推进柔性执法工作的重要性和必要性,掌握推进柔性执法工作的基本内容和方法步骤,全面提高全员参与的主动性和积极性。

(二)注重统筹结合。把开展柔性执法工作与机关作风效能建设、与日常监管工作开展、与落实党风廉政建设责任制、与建立健全惩防体系结合起来,务求开展柔性执法工作与其他工作的有机融合和相互促进,推动整体工作再上新台阶。

(三)强化内外监督。领导小组办公室应加强对柔性执法工作的指导和监督检查,定期通报工作进展情况,对阶段任务落实不力的,查清问题和原因,及时帮助解决。

 

附件:1.温州市金融办涉企柔性执法工作领导小组成员名单

2.《涉企依法不予行政处罚的轻微行政违法行为目录清单》

3.温州市金融办涉企柔性执法文书格式(模板)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

 

温州市金融办涉企柔性执法工作领导小组

成员名单

 

组  长: 章  炜  市政府副秘书长、市金融办党组书记

汤筱疏  市金融办主任

副组长:叶新明   市金融办党组成员、副主任

余  谦 市金融办党组成员、副主任

陈国作 市金融办党组成员、调研员

成  员:赵  军   综合处处长

周小娜 人事处处长

             张晓春   证券融资处处长

方大林 金融稳定处处长

詹昌为 监督管理处处长

张鹏飞 机关党委专职副书记

领导小组下设办公室,设在金融稳定处,办公室主任由方大林兼任。

 

 

附件2

涉企依法不予行政处罚的轻微行政违法行为目录清单

 

序号

违法行为

法律依据

不予处罚

情形

不予处罚的相关行政措施

备注

1

民间资金管理企业、民间融资信息服务企业、民间借贷的借款人或者定向债券融资的企业不履行备案义务、书面报告义务或者提供虚假备案材料、报告材料

《温州市民间融资管理条例》第四十一条:违反本条例第六条、第七条、第十四条或者第二十六条规定,民间资金管理企业、民间融资信息服务企业、民间借贷的借款人或者定向债券融资的企业不履行备案义务、书面报告义务或者提供虚假备案材料、报告材料的,由地方金融管理部门责令限期改正;逾期不改正的,将未经备案的民间资金管理企业、民间融资信息服务企业和民间借贷行为予以公示,按照下列规定予以处罚:

(一)对民间资金管理企业和定向债券融资的企业处三万元以上十万元以下罚款;

(二)对民间融资信息服务企业处一万元以上三万元以下罚款;

(三)民间借贷的借款人为自然人的,可以处一万元以上五万元以下罚款;为企业、其他组织的,可以处三万元以上十万元以下罚款。

限期内改正的

行政约谈、警示告诫、规劝提醒

2

定向债券融资的企业或者民间资金管理企业提供虚假登记材料

《温州市民间融资管理条例》第四十三条第二款:定向债券融资的企业和民间资金管理企业提供虚假登记材料的,由地方金融管理部门责令限期改正;逾期不改正的,按照前款规定予以处罚。

限期内改正的

行政约谈、警示告诫、规劝提醒

 

 

附件3

 

温州市金融办涉企柔性执法文书格式(模板)

行政       审批表

 执法单位名称:                             时间:20   年  月  日

当事人姓名

或单位名称

住址

(单位地址)

实施行政(    )的事实、理由和相关内容

经办人员

意见

 

 

签名:                     年    月    日

经办机构

意见

 

 

负责人签名:               年    月    日

领导审批

意见

 

 

签名:                     年    月    日

备  注

认为需要法制机构审核的,法制机构意见:

涉企柔性执法告知书

 

温金融办告字〔      〕第  号

                  

    你(单位)涉嫌                             轻微违法行为。

□根据《中华人民共和国行政处罚法》第五条

□根据《中华人民共和国行政强制法》第五条、第六条

□其他法律法规:根据《                     》第   条之规定,兹派我单位行政执法人员                 依法对你(单位)采取以下一种或者多种涉企柔性执法方式进行教育,也可以拒绝接受教育。

    接受教育的涉企柔性执法方式:□说服教育 □劝导示范

□行政指导  □行政建议 □行政提示 □行政约谈 □行政告诫    □行政纠错  □行政调解 □行政合同 □行政走(回)访 

□行政奖励  □其他柔性执法方式

特此告知

温州市人民政府金融工作办公室

                                    年  月  日

本告知书已收到。□愿意接受教育  □拒绝接受教育。

被告知人:                                           年   月   日   时

采取其他方式告知或者有特殊情况未告知的,注明情况:           

办案人:                                           年   月   日

本告知书一式两份,一份附卷,一份交被告知人。

行政说服教育情况记录表

  

时间

  年    月    日    时   分至    时    分

地点

说服教育事项

说服教育单位名称

行政相对人基本情况

名称或姓名

身份证号码

住址(单位地址)

联系人

联系电话

行政

说服教育

内容记录

  

 

  

     记录人:                     年    月    日

行政相对人签字

同意接受教育,按照说服教育人员的要求,立即改正或者整改。 

姓   名:                  年    月    日

经办人

                                   年    月    日

备注

1.行政相对人是单位的,接受说服教育的人员应当有授权委托书。

2.记录内容较多的,可以附页(双方签名),并予以注明。

行政建议书

 

温金融办建字〔      〕第  号

 

                     

     我们在监督检查中发现,你(单位)                        

                                                                            

                                                                         

鉴于上述事实,根据                                      的规定,属违法行为。现责令你(单位)在    年   月   日前改正违法行为。

如逾期不改,本部门将依法进行处理。

 

 

温州市人民政府金融工作办公室

                                      年   月   日

 

 

行政建议书已向我宣告并送达。

行政相对人(签字并盖章(指印)):

 

本建议书一式二份,一份送达行政相对人,一份行政机关附卷。

(适用于主动实施)

 

行政提示书

 

温金融办行提字〔    〕第  号

                   

    根据群众举报投诉和日常执法监管数据分析,我们发现你单位违法行为近期容易发生。为避免因违法而受到行政处罚的情况发生,根据                   之规定,现提示你单位。

    如逾期不改,本局将依法进行处理。

 

 

 

温州市人民政府金融工作办公室

                                          年   月   日

 

 

行政提示书已向我宣告并送达。

行政相对人(签字并盖章(指印)):

 

本提示一式二份,一份送达行政相对人,一份行政机关附卷。

 

 

行政约谈记录表

  

记录时间

     年    月    日    时   分至    时    分

约谈地点

约谈事项

约谈机构

被约谈人

基本情况

名称或姓名

住所(单位地址)

联系人

联系电话

约谈内容

记录

 

 

 

  

 

 

记录人:                     年     月     日

被约谈人

姓   名:                     年     月     日

经办人

姓   名:                     年     月     日

备注

1.被约谈人是单位的,接受约谈的人员应当有授权委托书。

2.记录内容较多的,可以附页(双方签名),并予以注明。

行政告诫书

温金融办告字〔    〕第  号

 

                

我们在监督检查中发现,你(单位)                    

                                                                            鉴于上述事实,根据                              规定,属违法行为。现责令你(单位)在                  前,通过                                           改正违法行为。 

    如逾期不改,本部门将依法进行处理。

 

 

 

 

温州市人民政府金融工作办公室

                                   年   月   日

 

行政告诫书已向我宣告并送达。

行政相对人(签字并盖章(指印)):

 

本告诫书一式二份,一份送达行政相对人,一份行政机关附卷。

 

 

行政纠错书

 

温金融办行纠字〔    〕第  号

 

 

我们在检查中发现你(单位)

 

                                                    

为防止违法后果进一步扩大,根据                              规定,现责令你(单位)在     年   月  日前,通过

 改正违法行为。

    如逾期不改,本部门将依法进行处理。

 

 

温州市人民政府金融工作办公室

                                  年   月   日

 

行政纠错书已向我宣告并送达。

行政相对人(签字并盖章(指印)):

本纠错书一式二份,一份送达行政相对人,一份行政机关附卷。

责令(限期)改正通知书

 

罚责改通字[    ]第    号

 

    根据

的有关规定,我办于年月日对你(单位)

进行了检查,发现存在以下问题:

 

 

    依据《温州市民间融资管理条例》的规定,现责令你(单位)对以上问题立即改正(在年月日前改正),并于年月日前将整改情况以书面形式报告我办。逾期不改正的,本办将依据《温州市民间融资管理条例》第条第款第项的规定,依法给予行政处罚。

 

 

联系人:

电  话:

 

 

                      温州市人民政府金融工作办公室

                             年  月  日

 

 

行政处罚案件执法回访记录表

 

回访对象名称(自然人姓名)

负责人姓名

案件承办单位

经办人

回访指导内容(经办人填写)(请在“是”与“否”的□内打“√”)

行政相对人是否已改正了违法行为。

是□

否□

如未改正违法行为,应采取如下措施改正:

征求意见内容(以下由行政相对人填写)

在案件查办过程中,承办单位的人员是否有索要财物或者要求宴请、娱乐消费等不廉洁行为。(请在“是”与“否”的□内打“√”)

是□

否□

你对本单位的建议或需要本单位帮助解决的:(如本栏填写不够,可另附纸张)

回访对象签名

(公章)

联系电话

格式文本使用说明

 

1.《行政        审批表》适用于涉企柔性执法的书面审批。具体使用时,可以添加相应的“提示”、“告诫”等字样。

2.《涉企柔性执法告知书》实施涉企柔性执法应当告知行政相对人有自主选择的权利,行政相对人可以自主决定是否需要接受涉企柔性执法。

3.《行政说服教育情况记录表》适用于对行政相对人的说服教育情况记录。

4.《行政建议书》分别为适用于依申请实施或者主动实施的涉企柔性执法行为。依申请实施的涉企柔性执法行为主要是对行政相对人咨询问题的答复等;适用于主动实施的涉企柔性执法行为主要是行政机关在日常行政监督中主动为行政相对人出主意、想办法、提建议。

5.《行政提示书》适用于主动的涉企柔性执法行为,如监督检查中发现需要给予行政相对人提示的事项。

6.《行政约谈记录表》适用于约见行政相对人进行谈话、提出意见的过程记录。

7.《行政告诫书》适用于针对行政相对人轻微违法的行政告诫行为。

8.《行政纠错书》适用于行政处罚过程中的违法行为纠错。

9.《责令(限期)改正通知书》适用于行政处罚过程中的违法行为责令改正,程度比纠错书较重。

10.《 行政处罚案件执法回访记录表》适用于对重大违法案件所涉行政相对人进行回访调查的过程记录。

 

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