关于印发《温州市地方金融管理通过法定途径分类处理信访投诉请求清单》的通知
时间:2016-11-02 字号:[ ]

 

温金融办〔2016〕66号

 

关于印发《温州市地方金融管理通过法定途径分类处理信访投诉请求清单》的通知

 

各县(市、区)、浙南产业集聚区金融办:

    为进一步加强和规范全市金融办系统信访基础性工作,按照地方金融管理相关法定职能,制定《温州市地方金融管理通过法定途径分类处理信访投诉请求清单》。现予以印发,请结合实际认真贯彻落实。

 

温州市人民政府金融工作办公室                               

                    2016年8月2日

 

温州市地方金融管理通过法定途径分类处理

信访投诉请求清单

 

一、申诉求决类投诉请求

申诉求决,是指公民、法人或其他组织依据法律法规或组织章程规定,向国家机关、政党、社会团体、企事业单位申诉,要求重新做出处理或解决矛盾纠纷。

(一)不服地方金融管理部门作出的行政确认行为。

1.具体投诉请求:

不服地方金融管理部门作出的以下行政确认行为(见下表):

序号

行政确认行为内容

业务类别

1

拟挂牌、上市企业历史产权确认

确认

2

对出具高额工程保函的专业担保机构进行认可

确认

2.法定途径:申请行政复议,提起行政诉讼、民事诉讼(企业当事人认为地方金融管理部门作出的行政确认行为存在无效情形的,可以依法提起民事诉讼,要求确认行政确认行为无效)。

3.主要政策法规依据:《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中共温州市委温州市人民政府关于进一步整治规范建设工程招标市场的若干规定(试行)》(温委发〔2011〕89号)、《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令〔2006〕第32号)、《非上市公众公司监管指引第4号—股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》(中国证监会公告〔2013〕54号)、《关于印发浙江省人民政府金融工作办公室主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(浙政办发〔2009〕155号)、《关于进一步规范企业上市意见函及产权确认文件办理程序的通知》(浙金融办〔2012〕53号)。

(二)不服地方金融管理部门作出的行政处罚行为。

1.具体投诉请求:

不服地方金融管理部门作出的以下行政处罚行为(见下表):

序号

行政处罚行为内容

业务类别

1

民间资金管理企业非法融资的处罚

民间资金管理企业管理

2

民间资金管理企业拒不进行营业执照副本备案的处罚

3

民间资金管理企业对民间融资当事人的收益做出承诺的处罚

4

民间资金管理企业违规进行定向集合资金募集的处罚

5

民间资金管理企业擅自挪用定向集合资金的处罚

6

民间资金管理企业违规管理定向集合资金的处罚

7

民间资金管理企业募集定向集合资金未向温州市地方金融管理部门申请登记的处罚

8

定向债券融资的民间资金管理企业未向合格投资者提示风险,或披露虚假、错误、不完整的信息的处罚

9

民间资金管理企业将非定向集合资金项下的资金以定向集合资金名义进行投资的处罚

10

民间资金管理企业从业人员利用职务便利在本单位参与民间融资牟取不正当利益的处罚

11

民间融资公共服务机构收集、统计民间融资信息,对民间融资进行风险监测、评估活动,向民间融资当事人收取费用的处罚

民间融资公共服务机构管理

12

民间融资公共服务机构工作人员利用职务便利参与民间融资的处罚

13

民间融资公共服务机构违规收取费用的处罚

14

民间融资信息服务企业故意隐瞒重要事实或者故意提供虚假信息、资料,出具虚假报告、证明文件或者其它文件的处罚

民间融资信息服务企业管理

15

民间融资信息服务企业对民间融资当事人的收益做出承诺的处罚

16

民间融资信息服务企业从业人员利用职务便利在本单位参与民间融资牟取不正当利益的处罚

17

民间融资信息服务企业吸收存款或者变相吸收存款,发放贷款或者变相发放贷款的处罚

18

民间融资信息服务企业采取欺诈、胁迫、贿赂、串通等非法手段,损害民间融资当事人或者他人利益的处罚

19

民间融资当事人提供不真实、不准确、不完整的内容备案、登记、报告的处罚

20

民间融资当事人和担保公司、投资咨询公司、典当行、寄售行等机构,非法吸收或者变相吸收公众资金,违法发放贷款的处罚

21

出借人非法吸收、变相吸收公众资金或者套取金融机构信贷资金用于借贷牟取非法收入的处罚

民间借贷管理

22

借贷行为符合《条例》备案条件,借款人不备案的处罚

23

企业违规进行定向债券融资的处罚

定向债券融资管理

24

企业进行定向债券融资未向温州市地方金融管理部门申请登记的处罚

25

定向债券融资的企业未向合格投资者提示风险,或披露的虚假、错误、不完整信息的处罚

26

民间融资行业协会会员及其从业人员违反自律规则和协会章程的处罚

人员管理

27

地方金融管理部门工作人员利用职务便利参与民间融资的处罚

28

小额贷款公司拒不接受监督检查的处罚

 

小额贷款公司管理

29

小额贷款公司不按照规定办理变更审核的处罚

30

小额贷款公司对分支机构、代表机构疏于管理,造成严重后果的处罚

31

小额贷款公司非法融资的处罚

32

小额贷款公司设立分支机构,未上报温州市地方金融管理部门审核的处罚

33

小额贷款公司部分股权转让和高管任职资格等事项,未上报温州市地方金融管理部门审核的处罚

34

小额贷款公司向主要法人股东定向借款、同业调剂拆借资金,未上报温州市地方金融管理部门备案的处罚

35

交易场所调整经营范围,未上报温州市地方金融管理部门审核的处罚

交易场所规定的变更事项管理

36

交易场所分立或合并,未上报温州市地方金融管理部门审核的处罚

37

交易场所变更名称,未上报温州市地方金融管理部门备案的处罚

38

交易场所变更法定代表人或总经理,未上报温州市地方金融管理部门备案的处罚

39

交易场所变更注册资本,未上报温州市地方金融管理部门备案的处罚

40

交易场所变更住所或分支机构营业场所,未上报温州市地方金融管理部门备案的处罚

41

交易场所变更交易规则或新设交易品种,未上报温州市地方金融管理部门备案的处罚

42

交易场所持有5%以上股权的股东变更,未上报温州市地方金融管理部门备案的处罚

43

交易场所修改章程,未上报温州市地方金融管理部门备案的处罚

44

交易场所不配合温州市地方金融管理部门备案监督管理的处罚

    2.法定途径:申请行政复议、提起行政诉讼。

    3.主要政策法规依据:《温州市民间融资管理条例》、《温州市民间融资管理条例实施细则》、《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008 〕23号)、《关于印发浙江省小额贷款公司设立异地分支机构操作细则的通知》(浙金融办〔2012〕21号)、《关于印发浙江省人民政府金融工作办公室主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(浙政办发〔2009〕155号)、《关于印发浙江省小额贷款公司监督管理暂行办法的通知》(浙政办发〔2012〕119号)、《关于进一步规范小额贷款公司审核事项的通知》(浙金融办〔2013〕41号)、《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发201138号)、《关于印发浙江省交易场所管理办法(试行)的通知》(浙政办201355号)等。

   (三)地方金融管理部门内公务员、事业工作人员对机关、事业单位作出的人事处理决定不服。

1.具体投诉请求:

    公务员对涉及本人的有关人事处理不服、事业工作人员对涉及本人的考核结果、处分决定等不服。

2.法定途径:内部申诉。

3.主要政策法规依据:《中华人民共和国公务员法》、《中共中央组织部人力资源社会保障部关于印发<事业单位工作人员申诉规定>的通知》(人社部发〔2014〕45号)等。

(四)地方金融管理部门与内部工作人员之间发生的劳动人事争议。

1.具体争议:

因订立、履行、变更、解除和终止劳动合同,或者因除名、辞退和辞职、离职发生的争议等。

2.法定途径:申请调解仲裁。

3.主要政策法规依据:《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》、《事业单位人事管理条例》、《劳动人事争议仲裁办案规则》、《中共中央组织部人事部总政治部关于印发<人事争议处理规定>的通知》(国人部发〔2007〕109号)、《中共中央组织部 人力资源社会保障部 总政治部关于修改<人事争议处理规定>的通知》(人社部发〔2011〕88号)等。

二、揭发控告类投诉请求

揭发控告,是指向行政机关、司法机关等反映公民、法人或其他组织违法违纪事实或提供线索,要求依法制止、惩处或赔偿。

(一)检举控告违法行为,要求地方金融管理部门作出行政处罚行为

1.投诉的违法行为(见下表):

 

序号

投诉的违法行为

业务类别

1

民间资金管理企业非法融资的行为

民间资金管理企业管理

2

民间资金管理企业拒不进行营业执照副本备案的行为

3

民间资金管理企业对民间融资当事人的收益做出承诺的行为

4

民间资金管理企业违规进行定向集合资金募集的行为

5

民间资金管理企业擅自挪用定向集合资金的行为

6

民间资金管理企业违规管理定向集合资金的行为

7

民间资金管理企业募集定向集合资金未向温州市地方金融管理部门申请登记的行为

8

定向债券融资的民间资金管理企业未向合格投资者提示风险,或披露虚假、错误、不完整的信息的行为

9

民间资金管理企业将非定向集合资金项下的资金以定向集合资金名义进行投资的行为

10

民间资金管理企业从业人员利用职务便利在本单位参与民间融资牟取不正当利益的行为

11

民间融资公共服务机构收集、统计民间融资信息,对民间融资进行风险监测、评估活动,向民间融资当事人收取费用的行为

 

民间融资公共服务机构管理

12

民间融资公共服务机构工作人员利用职务便利参与民间融资的行为

13

民间融资公共服务机构违规收取费用的行为

14

民间融资信息服务企业故意隐瞒重要事实或者故意提供虚假信息、资料,出具虚假报告、证明文件或者其它文件的行为

民间融资信息服务企业管理

15

民间融资信息服务企业对民间融资当事人的收益做出承诺的行为

16

民间融资信息服务企业从业人员利用职务便利在本单位参与民间融资牟取不正当利益的行为

17

民间融资信息服务企业吸收存款或者变相吸收存款,发放贷款或者变相发放贷款的行为

18

民间融资信息服务企业采取欺诈、胁迫、贿赂、串通等非法手段,损害民间融资当事人或者他人利益的行为

19

民间融资当事人提供不真实、不准确、不完整的内容备案、登记、报告的行为

20

民间融资当事人和担保公司、投资咨询公司、典当行、寄售行等机构,非法吸收或者变相吸收公众资金,违法发放贷款的行为

21

出借人非法吸收、变相吸收公众资金或者套取金融机构信贷资金用于借贷牟取非法收入的行为

民间借贷管理

22

借贷行为符合《条例》备案条件,借款人不备案的行为

23

企业违规进行定向债券融资的行为

定向债券融资管理

24

企业进行定向债券融资未向温州市地方金融管理部门申请登记的行为

25

定向债券融资的企业未向合格投资者提示风险,或披露的虚假、错误、不完整信息的行为

26

民间融资行业协会会员及其从业人员违反自律规则和协会章程的行为

人员管理

27

地方金融管理部门工作人员利用职务便利参与民间融资的行为

28

小额贷款公司拒不接受监督检查的行为

 

小额贷款公司管理

29

小额贷款公司不按照规定办理变更审核的行为

30

小额贷款公司对分支机构、代表机构疏于管理,造成严重后果的行为

31

小额贷款公司非法融资的行为

32

小额贷款公司设立分支机构,未上报温州市地方金融管理部门审核的行为

33

小额贷款公司部分股权转让和高管任职资格等事项,未上报温州市地方金融管理部门审核的行为

34

小额贷款公司向主要法人股东定向借款、同业调剂拆借资金,未上报温州市地方金融管理部门备案的行为

35

交易场所调整经营范围,未上报温州市地方金融管理部门审核的行为

交易场所规定的变更事项管理

36

交易场所分立或合并,未上报温州市地方金融管理部门审核的行为

37

交易场所变更名称,未上报温州市地方金融管理部门备案的行为

38

交易场所变更法定代表人或总经理,未上报温州市地方金融管理部门备案的行为

39

交易场所变更注册资本,未上报温州市地方金融管理部门备案的行为

40

交易场所变更住所或分支机构营业场所,未上报温州市地方金融管理部门备案的行为

41

交易场所变更交易规则或新设交易品种,未上报温州市地方金融管理部门备案的行为

42

交易场所持有5%以上股权的股东变更,未上报温州市地方金融管理部门备案的行为

43

交易场所修改章程,未上报温州市地方金融管理部门备案的行为

44

交易场所不配合温州市地方金融管理部门备案监督管理的行为

2.法定途径:行政处罚举报。

3.主要政策法规依据《温州市民间融资管理条例》、《温州市民间融资管理条例实施细则》、《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008 〕23号)、《关于印发浙江省小额贷款公司设立异地分支机构操作细则的通知》(浙金融办〔2012〕21号)、《关于印发浙江省人民政府金融工作办公室主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(浙政办发〔2009〕155号)、《关于印发浙江省小额贷款公司监督管理暂行办法的通知》(浙政办发〔2012〕119号)、《关于进一步规范小额贷款公司审核事项的通知》(浙金融办〔2013〕41号)、《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发201138号)、《关于印发浙江省交易场所管理办法(试行)的通知》(浙政办201355号)等。

(二)检举地方金融管理部门及其工作人员违反行政纪律的行为。

1.具体投诉请求:

反映地方金融管理部门工作人员旷工或因公外出逾期不归造成不良影响;违反法定权限实施行政许可;违反规定办理招标投标;违反规定向法人摊派或收取财物等。

2.法定途径:行政监察举报。

3.主要政策法规依据:《中华人民共和国行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》等。

(三)检举地方金融管理部门党员干部违规违纪问题。

1.具体投诉请求:

反映党员干部热衷虚名造政绩、树形象,脱离实际,脱离群众;买官买官,任人唯亲,违规提拔干部;插手工程建设项目,为亲属或关系户谋取利益;多占住房、超标配车,公款吃喝旅游,生活奢靡等。

2.法定途径:纪律检查举报。

3.主要政策法规依据:《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》、《党政领导干部选拔任用工作条例》等。

三、信息公开类投诉请求

政府信息公开,是指行政机关应公民、法人或其他组织的申请,依法公开由其在履职过程中制定或者获取的,以一定形式记录、保存的信息。

(一)申请信息公开的,根据《政府信息公开条例》第4条规定,应向各级人民政府及县级以上人民政府部门信息公开工作机构提出。

(二)认为行政机关不依法履行政府信息公开义务的,根据《政府信息公开条例》第33条第1款规定,可以向上级行政机关、监察机关或者政府信息公开工作主管部门举报。

(三)认为行政机关在政府信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的,根据《政府信息公开条例》第33条第2款规定,可以依法申请行政复议或者行政诉讼。

 

 市金融办综合处        2016年8月2日印发(共印15份)

 

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